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FINRA BrokerCheck
Con FINRA BrokerCheck, usted puede obtener información de antecedentes y licencias sobre un asesor de inversiones o un vendedor de valores, comúnmente conocido como corredor de bolsa.
Como recurso en línea, usted puede llevar a cabo una verificación de antecedentes de un profesional de inversiones y la compañía con un informe CRD/IARD del Bróker de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera. Para asesores de inversión y sus representantes, visite usted la base de datos de Divulgación Pública del Asesor de Inversiones (IAPD).
NOTA: Al realizar su búsqueda, buscar divulgaciones públicas tanto sobre el individuo como con la compañía, ya que la compañía puede tener acciones legales en contra este.
Bróker de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera: Financial Industry Regulatory Authority's BrokerCheck.
Divulgación Pública del Asesor de Inversiones (IAPD): Investment Adviser Public Disclosure (IAPD)
Nuestro objetivo al proporcionar esta Guía es ayudarlo a convertirse en un inversionista informado y educado. Se incluyen explicaciones claras de los tipos de inversiones que puede considerar, estrategias para administrar el riesgo de inversión e información sobre cómo invertir con el objetivo de construir una jubilación financieramente segura. Igualmente importante es la información que lo ayudará a protegerse contra el fraude financiero y tomar decisiones informadas sobre inversiones de mayor riesgo. Además de detallar las señales de advertencia comunes de fraude y qué hacer si sospecha una violación de la ley, hemos destacado algunas amenazas de inversión específicas que enfrentan los inversores de Michigan y cómo evitarlas.
MI Investor Guide (enlance web) En Inglés (Estamos trabajando en la traducción de esta guía.)
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La información proporcionada en este sitio web no es exhaustiva, no se ofrece como asesoramiento legal o de inversión y no sustituye a un asesor legal o financiero competente. La División de Valores proporciona esta información para brindarle una descripción general de los temas tratados. No debe confiar en la precisión de esta información, pero debe revisar cuidadosamente todos los estatutos y reglamentos aplicables con la ayuda de un asesor legal.
